炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
来源：花椒财经
大事件！
昨天，香港特区廉政公署发文，实锤两家中资券商和一家对冲基金管理公司高层，因涉嫌内幕交易及贪污，被采取联合行动。
财新的报道中进一步透露，两家中资券商分别是中信证券和国泰君安国际。
国泰君安国际还有一名员工被带走，财新报道提到，被带走的是国泰君安香港的股票资本市场（ECM）主管潘举鹏。
另有多家媒体报道提到，潘举鹏系被廉政公署从家中带走。
3月12日一早，国泰君安国际自己也公告，坐实了此事。而国泰君安国际的母公司，A股上市的国泰海通3月12日晚间发了公告，也承认了此事。
中信证券也在3月12日发布公告，承认子公司一名员工曾被廉署问话。
01
国泰君安国际、中信证券员工涉事
3月11日晚，财新发了一篇独家报道，指出至少两家中资券商遭香港特区廉政公署突袭，或涉及股票分配问题。
报道指出，国泰君安香港、中信证券香港办公室被廉政公署突袭，其中，国泰君安香港ECM主管潘举鹏被带走拘留。
公开信息显示，潘举鹏此前职务为国泰君安国际资本市场主管董事总经理，主要负责统筹国泰君安项目的承销，包括IPO、二级市场配售、可转债及大宗交易等。
潘举鹏港股IPO项目履历丰富，其中包括宁德时代、优必选、毛戈平等知名项目，还有多个美股项目。而他参与的配售项目数量则更为庞大。
3月12日，香港特区廉政公署也在新闻稿中公布，廉政公署与香港证监会于3月10日、11日采取了代号为“导火线”的联合行动，打击内幕交易及相关贪污行为。
在联合行动中，廉政公署与证监会人员共搜查了14个地点，并拘捕了8人，其中6男2女，年龄在35岁至60岁。
廉署还披露，被拘留的人员包括两家持牌券商及一家对冲基金的高层人员。
有意思的是，廉署与证监会突袭是在3月10日，而财新将此事公开是3月11日，而当事方对外披露此事已经是3月12日。
3月12日早上，国泰君安国际公告，香港证监会和廉署于3月10日到公司香港主要营业地点执行搜查令，并带走部分文件，公司一名雇员被廉署拘留。
国泰君安国际表示，公司3月10日已经暂停了这名雇员的所有运营及执行职务权利。
3月12日晚间，A股上市的国泰海通公告，经核实，国泰君安国际一名员工曾被廉署带走配合调查。公司对此高度重视，将继续密切关注此事进展情况。
3月12日晚，一直沉默的中信证券公告披露，香港证监会及廉署持搜查令到访香港子公司的营业地点，带走部分文件。香港子公司一名员工曾被廉署问话。
02
或受贿逾400万，牵涉内幕交易
据廉署披露，涉案的持牌券商高层人员，涉嫌从持牌对冲基金公司东主收取超过400万元贿赂，以在多家有关香港上市公司配售股份的机密资料公布前，获得相关资料。
为了防止大家看不懂，廉署甚至把细节都披露了：
对冲基金公司从券商那里获得关于上市公司配股的内幕消息后，转而在市场做空相关股票，为其建立相关股票的空仓。当股份配售消息公开后，相关股票价格下跌，对冲基金从空仓中赚取利润。
据披露，对冲基金获利高达3.15亿元。
ECM是券商的核心前台业务部门，他们的主要工作是帮助衔接企业股权融资需求与资本市场资金供给。简单来说就是帮企业通过发行股票等方式完成融资，同时对接各类投资者，完成资金募集。
比起传统的投行，ECM聚焦在发行环节关键的定价、路演、配售等环节。所以，他们提前掌握着许多港股上市公司配售股份的关键机密信息。
2025年，香港IPO火热，新股配售额紧张，部分机构为获取配售额，可能出现私下贿赂券商ECM部门人员的情况。
在上述券商案例中，涉案持牌券商的ECM部门人员，是内幕信息泄露方与利益输送的关键主体。
原本应该恪守合规要求的关键人员，变成了内幕交易的核心参与者。
03
或面临重罚
廉署表示，这次联合行动源自证监会早前就涉嫌内幕交易活动展开的调查，其间发现可能涉及贪污行为，案件后来转到廉署以调查涉嫌的贪污行为。
而香港证监会目前也在集中就《证券及期货条例》下的内幕交易及其他失当行为进行调查。
在香港，内幕交易是重罪。
香港《证券及期货条例》对内幕交易罪，有着详细的规定。
内幕交易行为一经公诉程序定罪，可以处罚款1000万元及监禁10年，经简易程序定罪，可罚款100万元及监禁3年。
也就是说，内幕交易被定罪后，罚款100万元至1000万元，监禁3年至10年不等。
除此之外，内幕交易当事人还可能被处以限制业务范围，禁止从业等处罚。
当然，和内地很大的一个区别是，相关机构及机构高管也可能被处罚。
上述《证券及期货条例》规定，任何法团的每一名高级管理人员，均须不时采取一切合理措施，以确保有妥善的预防措施，防止该法团以导致它作出构成市场失当行为的方式行事。
Wind数据显示，2025年至2026年3月12日，国泰君安香港子公司共参与了11家IPO企业的股权承销，包括宁德时代、智谱、剑桥科技、卧安机器人等。
在同期香港股权承销机构中，国泰君安香港仅排名第11位。
中信证券香港子公司从2025年至今，参与了35家公司的承销，包括牧原股份、紫金黄金国际、蓝思科技、三一重工等。
这次爆出相关丑闻，对于一心大力拓展国际化业务的国泰海通和中信证券来说，可不是个好消息。
新浪声明：此消息系转载自新浪合作媒体，新浪网登载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
责任编辑：宋雅芳
利好优配提示：文章来自网络，不代表本站观点。
